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Regulación y derecho · 10/11/20261 min de lectura

SEC Announces Enforcement Annual Results for Fiscal Year 2026

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Resumen

The Securities and Exchange Commission today provided its enforcement results for the past fiscal year which ended September 30.

Idioma original de la fuente: U.S. Securities and Exchange CommissionAbrir el comunicado original →

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Regulación y derecho · 4/11/2026

Organizaciones autorregulatorias; National Securities Clearing Corporation; Notificación de presentación y eficacia inmediata del cambio propuesto en la regla para mejorar los controles automatizados de razonabilidad para la presentación de las transacciones de creación y exención de ETFs

Organizaciones autorregulatorias; Corporación Nacional de Cambio de Valores y Servicios Financieros; Notificación de presentación e eficacia inmediata de un cambio propuesto en la regla para mejorar los controles automatizados de razonabilidad para la presentación de las transacciones de creación y exención de ETF.

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Regulación y derecho · 4/11/2026

Organizaciones autorreguladoras; Cboe BZX Exchange, Inc.; Aviso de presentación y eficacia inmediata de un cambio de regla propuesto para introducir mejoras en el informe de liquidez faltado ofrecido como parte del servicio de timestamping de Cboe

Organizaciones autorregulatorias; Cboe BZX Exchange, Inc. ; Aviso de presentación y eficacia inmediata de un cambio de regla propuesto para introducir mejoras en el informe de liquidez perdida ofrecido como parte del servicio de timestamping de Cboe.

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Regulación y derecho · 31/10/2026

Organizaciones autorregulatorias; National Securities Clearing Corporation; Aviso de presentación y efectividad inmediata de un cambio propuesto en la regla relativa al proceso automatizado de transferencia de cuenta del servicio de transferencia del cliente para productos de seguros y jubilación

Organizaciones autorregulatorias; National Securities Clearing Corporation; Aviso de presentación y eficacia inmediata de un cambio propuesto en la regla relativa al proceso automatizado de transferencia de cuenta del servicio de transferencia a clientes para productos de seguros y jubilación.

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