市场监管 · 2026/5/15已更新: 2026/10/17 · 1 分钟阅读
自律监管组织; 纽约证券交易所国家公司; 提交并立即生效的关于修改交易所规则以便于在交易所上交易以令牌形式的证券的规则变更通知
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自律监管组织; 纽约证券交易所国家公司; 提交并立即生效的关于修改交易所规则以便于在交易所上交易以令牌形式的证券的规则变更通知
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6市场监管 · 2026/9/8
《商品期货交易委员会关于利率交换清算要求的修订」
商品期货交易委员会（或简称CFTC）正在修订其利率交换清算要求的规定，适应从加拿大元（CAD）转向加拿大夜间repo利率平均（CORRA）以及从墨西哥元（MXN）转向墨西哥 TIIE Funding Rate（F-TIIE）的转变，这些转变是全球市场参与者、benchmark管理者、监管机构和其他人士共同努力的结果，以从某些不可用的 benchmark reference rates（IBORs）转向其他reference rates，主要是夜间，几乎风险-free reference rates（RFRs）。
阅读摘要 →市场监管 · 2026/9/3
CFTC 和 SEC 再次延长 Form PF 的报告要求
美国商品期货交易委员会 (CFTC) 和美国证券交易委员会 (SEC) 再次延长了对 Form PF 的修订报告的报告期限，原定于 2026 年 10 月 1 日，现延长至 2027 年 7 月 1 日。
阅读摘要 →市场监管 · 2026/9/1
OMB审查的信息收集活动
为遵守1995年《纸质工作减少法案》(PRA)，本公告宣布已将下述信息收集请求(IKR)转交给管理预算办公室(OIRA)的办公室信息和监管事务部(OIRA)，进行审查和评论。该IKR描述了信息收集的性质及其预计的成本和负担。
阅读摘要 →市场监管 · 2026/8/26
交易交易执行机构授权交易订单书要求
商品期货交易委员会 ("委员会"或"CFTC") 建议修改其对交换执行设施 ("SEF") 的规定,以取消SEC对交易交易所 (CEA) 法律 ("CEA"或"法") 第2 h) 项第8条 (第8条) 规定的交易执行要求不适用的交易交易交易交易所 (SWAP) 订单簿的要求.这些类型的交易所 (SWAP) 在委员会规定中被称为"允许交易".
阅读摘要 →市场监管 · 2026/8/21
商品库运营商和商品交易顾问:通过中介注册豁免减少重复监管;扩大对小型商品库的豁免
商品期货交易委员会 ("委员会"或"CFTC") 拟对某些商品集团运营商 ("CPO") 和商品交易顾问 ("CTA") 的注册要求进行几项修改,以减少重复和重叠的监管,并反映通货膨胀 ("提案").该提案将增加对证券交易委员会注册的某些投资顾问 ("注册投资顾问"或"RIA") 的CPO注册豁免,对于参与者仅限于某些复杂投资者,但符合其他条件的商品集团;对CTA的相关注册豁免;并增加对小型商品集团注册豁免 (通常称为"小额额") 的总豁免门.委员会拟对参与者采取一些超级资本政策,如果该委员会不采取任何措施,则将增加对市场的某些资本额外豁免.
阅读摘要 →市场监管 · 2026/8/21
关于计算衍生品合同列表的意见请求
商品期货交易委员会 ("CFTC"或"委员会") 正在寻求公众对此意见请求的回应,以更好地了解其对计算中的衍生品市场的理解和监督.
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