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市场监管 · 2023/10/30已更新: 2026/10/20 · 1 分钟阅读

指定合同市场和注册期货协会规则执行方案审查费用

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摘要

商品期货交易委员会 ("CFTC"或"委员会") 向指定合同市场和注册期货协会征收费用,以偿还委员会在其监督自主监管组织规则执行计划的运行过程中所承担的成本,特别是国家期货联合会 ("NFA"),注册的期货联盟和

来源原始语言: Federal Register — CFTC打开原始公告 →

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市场监管 · 2026/8/26

交易交易执行机构授权交易订单书要求

商品期货交易委员会 ("委员会"或"CFTC") 建议修改其对交换执行设施 ("SEF") 的规定,以取消SEC对交易交易所 (CEA) 法律 ("CEA"或"法") 第2 h) 项第8条 (第8条) 规定的交易执行要求不适用的交易交易交易交易所 (SWAP) 订单簿的要求.这些类型的交易所 (SWAP) 在委员会规定中被称为"允许交易".

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市场监管 · 2026/8/21

商品库运营商和商品交易顾问:通过中介注册豁免减少重复监管;扩大对小型商品库的豁免

商品期货交易委员会 ("委员会"或"CFTC") 拟对某些商品集团运营商 ("CPO") 和商品交易顾问 ("CTA") 的注册要求进行几项修改,以减少重复和重叠的监管,并反映通货膨胀 ("提案").该提案将增加对证券交易委员会注册的某些投资顾问 ("注册投资顾问"或"RIA") 的CPO注册豁免,对于参与者仅限于某些复杂投资者,但符合其他条件的商品集团;对CTA的相关注册豁免;并增加对小型商品集团注册豁免 (通常称为"小额额") 的总豁免门.委员会拟对参与者采取一些超级资本政策,如果该委员会不采取任何措施,则将增加对市场的某些资本额外豁免.

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市场监管 · 2026/8/11

创新咨询委员会

商品期货交易委员会 (CFTC) 宣布,在2026年8月20日,以东日光时间下午1点至4点,创新咨询委员会 (IAC或委员会) 将为IAC成员举行个人会议,公众可以虚拟参加会议.在此会议上,IAC将讨论包括加密资产,人工智能和预测市场等主题,以及这些市场上最近的CFTC活动.

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市场监管 · 2026/8/6

冲突和关联

商品期货交易委员会 ("CFTC"或"委员会") 拟议对期货佣金交易商 ("FCM"),交换执行设施 ("SEFs"),指定合同市场 ("DCM") 和衍生品清算组织 ("DCOs") ("提案") 提出新的规则和其现有规定,并修改其现有的规则.该提案还提出了对自律监管机构 ("SROs") 和指定自律监管机构 ("DSROs") 对FCM的金融监督相关的要求,以及FCM对FCM与SEF,DCM或DCO的关联关系的披露要求.对于SEF,DCM和DCO,该提案还将制定利益要求,包括规则冲突,以解决这些注册机构与关联机构的关联关系,如FCM和DCROs.该提案包括对某些相关公司的关联关系的指导,包括对其与SEF,DCM和DCO的关联

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