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市场监管 · 2024/5/23已更新: 2026/10/20 · 1 分钟阅读

交易交易商和主要交易参与者资本和财务报告要求

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摘要

商品期货交易委员会 ("委员会"或"CFTC") 正在通过对某些委员会法规的修正案,这些规定对交换交易商 ("SDs") 和主要交换参与者 ("MSP") 征收最低资本要求和财务报告义务.

来源原始语言: Federal Register — CFTC打开原始公告 →

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市场监管 · 2026/8/26

交易交易执行机构授权交易订单书要求

商品期货交易委员会 ("委员会"或"CFTC") 建议修改其对交换执行设施 ("SEF") 的规定,以取消SEC对交易交易所 (CEA) 法律 ("CEA"或"法") 第2 h) 项第8条 (第8条) 规定的交易执行要求不适用的交易交易交易交易所 (SWAP) 订单簿的要求.这些类型的交易所 (SWAP) 在委员会规定中被称为"允许交易".

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市场监管 · 2026/8/21

商品库运营商和商品交易顾问:通过中介注册豁免减少重复监管;扩大对小型商品库的豁免

商品期货交易委员会 ("委员会"或"CFTC") 拟对某些商品集团运营商 ("CPO") 和商品交易顾问 ("CTA") 的注册要求进行几项修改,以减少重复和重叠的监管,并反映通货膨胀 ("提案").该提案将增加对证券交易委员会注册的某些投资顾问 ("注册投资顾问"或"RIA") 的CPO注册豁免,对于参与者仅限于某些复杂投资者,但符合其他条件的商品集团;对CTA的相关注册豁免;并增加对小型商品集团注册豁免 (通常称为"小额额") 的总豁免门.委员会拟对参与者采取一些超级资本政策,如果该委员会不采取任何措施,则将增加对市场的某些资本额外豁免.

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市场监管 · 2026/8/11

创新咨询委员会

商品期货交易委员会 (CFTC) 宣布,在2026年8月20日,以东日光时间下午1点至4点,创新咨询委员会 (IAC或委员会) 将为IAC成员举行个人会议,公众可以虚拟参加会议.在此会议上,IAC将讨论包括加密资产,人工智能和预测市场等主题,以及这些市场上最近的CFTC活动.

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市场监管 · 2026/8/6

冲突和关联

商品期货交易委员会 ("CFTC"或"委员会") 拟议对期货佣金交易商 ("FCM"),交换执行设施 ("SEFs"),指定合同市场 ("DCM") 和衍生品清算组织 ("DCOs") ("提案") 提出新的规则和其现有规定,并修改其现有的规则.该提案还提出了对自律监管机构 ("SROs") 和指定自律监管机构 ("DSROs") 对FCM的金融监督相关的要求,以及FCM对FCM与SEF,DCM或DCO的关联关系的披露要求.对于SEF,DCM和DCO,该提案还将制定利益要求,包括规则冲突,以解决这些注册机构与关联机构的关联关系,如FCM和DCROs.该提案包括对某些相关公司的关联关系的指导,包括对其与SEF,DCM和DCO的关联

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