市场监管 · 2026/4/24已更新: 2026/10/20 · 1 分钟阅读
报表形式;所有填写者报告要求
摘要
商品期货交易委员会 ("CFTC") 和证券交易委员会 (SEC) (集体称"我们"或"委员会") 拟修改PF表格,该表格是某些 SEC注册的投资顾问向私人基金的机密报告表格.包括那些作为商品池运营商 ("CPO") 或商品交易 adv 在 CFTC 注册的公司
来源原始语言: Federal Register — CFTC打开原始公告 →
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6市场监管 · 2026/6/30
关于进一步实施证券和衍生品组合边缘化及跨边缘化的共同意见请求
商品期货交易委员会 ("CFTC") 和证券交易委员会 (SEC) (联合称"委员会") 要求公众对进一步实施投资组合和交叉利方式的意见,这些证券和衍生品属于SEC或CFTC或两委员会管辖权.
阅读摘要 →市场监管 · 2026/6/24
关于交易和基于安全的交易数据报告的共同意见请求
商品期货交易委员会 ("CFTC") 和证券交易委员会 ("SEC") (联合称"委员会") 要求公众对对交换和基于证券的交换数据报告要求的设计,范围和结构的潜在变化发表意见.
阅读摘要 →市场监管 · 2026/6/24
关于进一步定义"Swap"和"基于安全性的交易"以及"替代性合规性"的共同意见请求
商品期货交易委员会 ("CFTC") 和证券交易委员会 (SEC) (联合称"委员会") 要求公众对可能为创新产品征集可能涉及到SEC和CFTC监管利益的更清晰的监管线路提出意见.
阅读摘要 →市场监管 · 2026/8/26
交易交易执行机构授权交易订单书要求
商品期货交易委员会 ("委员会"或"CFTC") 建议修改其对交换执行设施 ("SEF") 的规定,以取消SEC对交易交易所 (CEA) 法律 ("CEA"或"法") 第2 h) 项第8条 (第8条) 规定的交易执行要求不适用的交易交易交易交易所 (SWAP) 订单簿的要求.这些类型的交易所 (SWAP) 在委员会规定中被称为"允许交易".
阅读摘要 →市场监管 · 2026/8/21
商品库运营商和商品交易顾问:通过中介注册豁免减少重复监管;扩大对小型商品库的豁免
商品期货交易委员会 ("委员会"或"CFTC") 拟对某些商品集团运营商 ("CPO") 和商品交易顾问 ("CTA") 的注册要求进行几项修改,以减少重复和重叠的监管,并反映通货膨胀 ("提案").该提案将增加对证券交易委员会注册的某些投资顾问 ("注册投资顾问"或"RIA") 的CPO注册豁免,对于参与者仅限于某些复杂投资者,但符合其他条件的商品集团;对CTA的相关注册豁免;并增加对小型商品集团注册豁免 (通常称为"小额额") 的总豁免门.委员会拟对参与者采取一些超级资本政策,如果该委员会不采取任何措施,则将增加对市场的某些资本额外豁免.
阅读摘要 →市场监管 · 2026/8/21
关于计算衍生品合同列表的意见请求
商品期货交易委员会 ("CFTC"或"委员会") 正在寻求公众对此意见请求的回应,以更好地了解其对计算中的衍生品市场的理解和监督.
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