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Regulação e direito · 04/11/20261 min de leitura

SEC adota alterações para atualizar definições de pequena entidade para empresas de investimento e consultores de investimentos

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A Comissão dos Valores Mobiliários e Bolsa aprovou hoje alterações às regras que definem quais empresas de investimento registradas, consultores de investimentos e empresas de desenvolvimento empresarial se qualificam como pequenas entidades para...

Idioma original da fonte: U.S. Securities and Exchange CommissionAbrir o comunicado original →

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Regulação e direito · 31/10/2026

Organizações autorreguladoras; Corporação Nacional de Clearing de Valores Mobiliários; Aviso de apresentação e efeitos imediatos da alteração proposta de regra relativa ao processo automático de transferência de contas dos produtos de seguros e aposentadoria no âmbito do serviço de transferência automatizada de contas para clientes

Organizações autorreguladoras; National Securities Clearing Corporation; Aviso de apresentação e efeitos imediatos de uma proposta de alteração da regra relativa ao processo automatizado de transferência de contas do serviço de transferência para serviços de transferência automática de contas de clientes para produtos de seguros e aposentadoria.

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Regulação e direito · 31/10/2026

Organizações autorreguladoras: Bolsa de Valores a longo prazo, Inc.; Aviso de apresentação e efeitos imediatos da alteração proposta à regra para alterar a Regra 11.280 relativa à reanudação das negociações após uma parada no nível 3 do mercado.

Organizações Autonómicas: Bolsa de Valores a Longo Prazo, Inc.; Aviso de Inscrição e Efectividade imediata da Proposta de Mudança de Regra para Emendar a Regra 11. 280 relativa à Reanudação das negociações após uma interrupção de circuito no nível 3 do mercado.

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Regulação e direito · 28/10/2026

Ordem, nos termos da secção 36 da Lei de Bolsa de Valores do ano de 1934, concedendo isenção condicional no que diz respeito ao tratamento da margem do cliente na alínea 13 e nota F da exposição A à regra 15c3-3

Ordem, nos termos da secção 36 da Lei de Bolsa de Valores Mobiliários de 1934, que concede um alívio condicional exemptório no que diz respeito ao tratamento da margem do cliente em conformidade com o ponto 13 e a nota F do Exemplo A à Regra 15c3-3.

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