Study Regarding Obligations of Brokers, Dealers, and Investment Advisers

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概要

The Securities and Exchange Commission is requesting public comment for a study to evaluate: The effectiveness of existing legal or regulatory standards of care for brokers, dealers, investment advisers, and persons associated with them when providing personalized investment advice and recommendations about securities to retail investors; and whether there are gaps, shortcomings, or overlaps in legal or regulatory standards in the protection of retail customers relating to the standards of care for these intermediaries.

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Margin Requirements for Uncleared Swaps for Swap Dealers and Major Swap Participants

The Commodity Futures Trading Commission ("Commission") is amending the margin requirements for uncleared swaps applicable to swap dealers and major swap participants that are not subject to the margin rules of a prudential regulator. The amendment revises the definition of "margin affiliate" in the Commission's regulations to provide that certain collective investment vehicles ("investment funds" or "funds") that receive start-up capital from a sponsor entity ("seeded funds") would be deemed not to have any margin affiliates or to constitute margin affiliates of another entity for the purposes of calculating certain thresholds that trigger the requirement to exchange initial margin for uncleared swaps ("Seeded Funds Amendment"). The Seeded Funds Amendment relieves swap dealers and major swap participants subject to the Commission's uncleared swaps margin rules from the requirement to post and collect initial margin with certain eligible seeded funds for a period of up to three years from the date on which the eligible seeded fund's asset manager begins making investments on behalf of the fund ("trading inception date"). The Commission is also eliminating a provision disqualifying

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市場規制 · 2026/6/24

交換とセキュリティベースの交換データ報告に関する共同コメント要請

"Commodity Futures Trading Commission" ("CFTC") と "Securities and Exchange Commission" ("SEC") ("委員会") は,スワップおよび証券ベースのスワップデータ報告要件の設計,範囲,構造の潜在的な変更に関する公的なコメントを要請する.

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市場規制 · 2026/8/6

代理情報収集活動: 収集を拡大する意図の通知 3038-0076:衍生品クリアング組織に対する要件

商品・期貨取引委員会 (Commission) は,この機関による特定の情報収集の更新に関する提案について公的なコメントを公開する機会を発表している.文書削減法 (PRA) に基づいて,連邦機関は,各項情報の収集に関する通知を連邦登録に公表し,その中に,各项の延長も含まれています.

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市場規制 · 2026/7/21

単価証券における現金決済期貨のリストアップを容易にするための免除救済を提供する命令

コモディティ・フューチャーズ取引委員会 ("Commission"または "CFTC") は,コモディティー・フルーチャーズ交易法 (CMO) に基づいて命令を発行し,シカゴ・マーカンティル・エクスチェンジ株式会社 ("CME") の資金決済期貨を個人資本証券でリストアップする計画に関連して,証券期貨製品に対する開業価格決算の要求から免除措置を講じています.

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市場規制 · 2026/6/25

標準期貨契約の24日7時間取引に延長し,物理的に供給または貯蔵可能なエネルギー商品を参照する永続契約に関するコメント要請

商品先決取引委員会 (Commission or CFTC) は,エネルギー衍生品市場における最近の発展から生じた二つの異なるが関連性のある問題について公の意見を求めています.一つは,契約の固定期限,配達または決済条件に変更なしに標準期貨契約を24日7時間取引に延長することです.二番目のことは永続契約のリストです.

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