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Réglementation et droit · 09/11/20261 min de lecture

La CFTC sanctionne huit individus pour avoir agi en tant que personnes associées non enregistrées de courtiers étrangers d'introduction

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La CFTC sanctionne huit individus pour avoir agi en tant que personnes associées non enregistrées de courtiers étrangers d'introduction.

Langue originale de la source: U.S. CFTC Enforcement Press ReleasesOuvrir le communiqué original →

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Réglementation et droit · 04/11/2026

SEC adopte des modifications pour mettre à jour les définitions de petite entité pour les sociétés d' investissement et les conseillers en investissements

La Commission des valeurs mobilières et de la Bourse a adopté aujourd'hui des modifications aux règles qui définissent les sociétés d'investissement enregistrées, les conseillers en investissements et les entreprises de développement commercial qui sont qualifiées de petites entités pour...

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Réglementation et droit · 31/10/2026

Organisations auto-régulateurs; Société nationale de compensation des valeurs mobilières; Avis d'introduction et d'efficacité immédiate d'un changement de règle proposé concernant le processus automatisé de transfert de compte du service de transfert des comptes clients pour les produits d'assurance et de retraite

Organisations auto-régulateurs; Société nationale de compensation des valeurs mobilières; Avis de dépôt et d'efficacité immédiate d'un changement proposé en matière de règlement concernant le processus automatisé de transfert de compte du service de transfert des comptes clients pour les produits d'assurance et de retraite.

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Réglementation et droit · 31/10/2026

Organisations autoréglementées: Bourse de long terme, Inc.; Avis de dépôt et efficacité immédiate du changement proposé de règle pour modifier la règle 11.280 relative à la reprise des opérations après un arrêt d'arrêt de circuit large de marché de niveau 3

Organisations auto-régulateurs: Bourse de valeurs à long terme, Inc. ; Avis d'introduction et d'efficacité immédiate du changement proposé en règle pour modifier la règle 11. 280 relative à la reprise des opérations après une interruption de circuit large sur le marché au niveau 3.

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