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Regulación y derecho · 13/11/20261 min de lectura

Self-Regulatory Organizations; The Options Clearing Corporation; Notice of Filing and Immediate Effectiveness of Proposed Rule Change by the Options Clearing Corporation Relating to the Addition of the Evergreen Provisions to OCC's LRMF

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Self-Regulatory Organizations; The Options Clearing Corporation; Notice of Filing and Immediate Effectiveness of Proposed Rule Change by the Options Clearing Corporation Relating to the Addition of the Evergreen Provisions to OCC's LRMF.

Idioma original de la fuente: Federal Register — SECAbrir el comunicado original →

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Regulación y derecho · 4/11/2026

Organizaciones autorregulatorias; National Securities Clearing Corporation; Notificación de presentación y eficacia inmediata del cambio propuesto en la regla para mejorar los controles automatizados de razonabilidad para la presentación de las transacciones de creación y exención de ETFs

Organizaciones autorregulatorias; Corporación Nacional de Cambio de Valores y Servicios Financieros; Notificación de presentación e eficacia inmediata de un cambio propuesto en la regla para mejorar los controles automatizados de razonabilidad para la presentación de las transacciones de creación y exención de ETF.

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Regulación y derecho · 31/10/2026

Organizaciones autorregulatorias; National Securities Clearing Corporation; Aviso de presentación y efectividad inmediata de un cambio propuesto en la regla relativa al proceso automatizado de transferencia de cuenta del servicio de transferencia del cliente para productos de seguros y jubilación

Organizaciones autorregulatorias; National Securities Clearing Corporation; Aviso de presentación y eficacia inmediata de un cambio propuesto en la regla relativa al proceso automatizado de transferencia de cuenta del servicio de transferencia a clientes para productos de seguros y jubilación.

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Regulación y derecho · 5/11/2026

Organizaciones autorregulatorias; Autoridad Reguladora de la Industria Financiera, Inc. Notificación de presentación y eficacia inmediata de un cambio propuesto en las reglas para adoptar la regla FINRA 1240.03 (Programa interino del elemento regulador líder senior) Para establecer un programa interino de educación continua del elemento regulator

Organizaciones autorregulatorias; Autoridad Reguladora de la Industria Financiera, Inc. ; Aviso de presentación y eficacia inmediata de un cambio de regla propuesto para adoptar FINRA Rule 1240. 03 (Programa interino del elemento regulador líder senior) Para establecer un programa interino de educación continua del elemento regulator.

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