Regulierung & Recht · 22.10.20261 Min. Lesezeit
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Mitteilung über die Absicht, die Registrierung bestimmter Transferagenturen zu stornieren.
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6Regulierung & Recht · 22.10.2026
Selbstverwaltungsorganisationen; MIAX PEARL, LLC; Mitteilung über die Einreichung und sofortige Wirksamkeit einer vorgeschlagenen Regeländerung zur Durchführung einer nicht wesentlichen Korrektur der Exchange Rule 1014, Besteuerung von Geldbußen für geringfügige Regelverletzungen.
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Die Agentur erhebt Informationen über die Tätigkeit der Agentur; Einreichung für die Prüfung des OMB; Antrag auf Kommentar; Erweiterung: Regel 15Ba1-1 bis 15Ba1-8 - Registrierung von Bezirksberater und Formularen MA, MA-I, MAW und MA-NR.
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Selbstregulierende Organisationen; New York Stock Exchange LLC; Mitteilung über die Einreichung und sofortige Wirksamkeit der vorgeschlagenen Regeländerung zur Harmonisierung von NYSE-Regel 3220 mit bestimmten Änderungen durch FINRA.
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Selbstregulierende Organisationen; Miami International Securities Exchange LLC; Mitteilung über die Einreichung und sofortige Wirksamkeit einer vorgeschlagenen Regeländerung zur Erstellung nicht wesentlicher Änderungen an der Regel 1703, Konsolidierte Prüfung von Vorschriften-Reporting.
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Selbstverwaltungsorganisationen; Langzeitbörse, Inc.; Mitteilung über die Einreichung und sofortige Wirksamkeit einer vorgeschlagenen Regeländerung zur Änderung der Listing-Regeln für doppelt geliste Wertpapiere.
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Selbstverwaltungsorganisationen; Cboe Exchange, Inc.; Mitteilung über die Einreichung und die sofortige Wirksamkeit einer vorgeschlagenen Regeländerung zur Änderung von Regel 5.33 (g) und Regel 5.34.
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