市场监管 · 2026/2/18
FINRA通过修订规则，禁止对其他公司的员工进行影响或奖励
美国金融industry regulatory authority（FINRA）通过修订FINRA规则3220，禁止对其他公司的员工进行影响或奖励，自2024年1月1日起生效
来源原始语言: Federal Register — SEC打开原始公告 →
探索专题
最新动态
6市场监管 · 2026/9/8
《商品期货交易委员会关于利率交换清算要求的修订」
商品期货交易委员会（或简称CFTC）正在修订其利率交换清算要求的规定，适应从加拿大元（CAD）转向加拿大夜间repo利率平均（CORRA）以及从墨西哥元（MXN）转向墨西哥 TIIE Funding Rate（F-TIIE）的转变，这些转变是全球市场参与者、benchmark管理者、监管机构和其他人士共同努力的结果，以从某些不可用的 benchmark reference rates（IBORs）转向其他reference rates，主要是夜间，几乎风险-free reference rates（RFRs）。
阅读摘要 →市场监管 · 2026/9/3
CFTC 和 SEC 再次延长 Form PF 的报告要求
美国商品期货交易委员会 (CFTC) 和美国证券交易委员会 (SEC) 再次延长了对 Form PF 的修订报告的报告期限，原定于 2026 年 10 月 1 日，现延长至 2027 年 7 月 1 日。
阅读摘要 →市场监管 · 2026/9/1
OMB审查的信息收集活动
为遵守1995年《纸质工作减少法案》(PRA)，本公告宣布已将下述信息收集请求(IKR)转交给管理预算办公室(OIRA)的办公室信息和监管事务部(OIRA)，进行审查和评论。该IKR描述了信息收集的性质及其预计的成本和负担。
阅读摘要 →市场监管 · 2026/8/26
交易交易执行机构授权交易订单书要求
商品期货交易委员会 ("委员会"或"CFTC") 建议修改其对交换执行设施 ("SEF") 的规定,以取消SEC对交易交易所 (CEA) 法律 ("CEA"或"法") 第2 h) 项第8条 (第8条) 规定的交易执行要求不适用的交易交易交易交易所 (SWAP) 订单簿的要求.这些类型的交易所 (SWAP) 在委员会规定中被称为"允许交易".
阅读摘要 →市场监管 · 2026/8/21
商品库运营商和商品交易顾问:通过中介注册豁免减少重复监管;扩大对小型商品库的豁免
商品期货交易委员会 ("委员会"或"CFTC") 拟对某些商品集团运营商 ("CPO") 和商品交易顾问 ("CTA") 的注册要求进行几项修改,以减少重复和重叠的监管,并反映通货膨胀 ("提案").该提案将增加对证券交易委员会注册的某些投资顾问 ("注册投资顾问"或"RIA") 的CPO注册豁免,对于参与者仅限于某些复杂投资者,但符合其他条件的商品集团;对CTA的相关注册豁免;并增加对小型商品集团注册豁免 (通常称为"小额额") 的总豁免门.委员会拟对参与者采取一些超级资本政策,如果该委员会不采取任何措施,则将增加对市场的某些资本额外豁免.
阅读摘要 →市场监管 · 2026/8/21
关于计算衍生品合同列表的意见请求
商品期货交易委员会 ("CFTC"或"委员会") 正在寻求公众对此意见请求的回应,以更好地了解其对计算中的衍生品市场的理解和监督.
阅读摘要 →