市场监管 · 2026/5/6
FINRA 公布修改第3290条规则的申请和启动审查程序
FINRA 公布修改第3290条规则的申请，要求自律性组织审查是否同意或拒绝修改该条规则，目的是确保投资业人员遵守外部活动要求
来源原始语言: Federal Register — SEC打开原始公告 →
最新动态
6市场监管 · 2026/9/8
《商品期货交易委员会关于利率交换清算要求的修订」
商品期货交易委员会（或简称CFTC）正在修订其利率交换清算要求的规定，适应从加拿大元（CAD）转向加拿大夜间repo利率平均（CORRA）以及从墨西哥元（MXN）转向墨西哥 TIIE Funding Rate（F-TIIE）的转变，这些转变是全球市场参与者、benchmark管理者、监管机构和其他人士共同努力的结果，以从某些不可用的 benchmark reference rates（IBORs）转向其他reference rates，主要是夜间，几乎风险-free reference rates（RFRs）。
阅读摘要 →市场监管 · 2026/9/3
CFTC 和 SEC 再次延长 Form PF 的报告要求
美国商品期货交易委员会 (CFTC) 和美国证券交易委员会 (SEC) 再次延长了对 Form PF 的修订报告的报告期限，原定于 2026 年 10 月 1 日，现延长至 2027 年 7 月 1 日。
阅读摘要 →市场监管 · 2026/9/1
OMB审查的信息收集活动
为遵守1995年《纸质工作减少法案》(PRA)，本公告宣布已将下述信息收集请求(IKR)转交给管理预算办公室(OIRA)的办公室信息和监管事务部(OIRA)，进行审查和评论。该IKR描述了信息收集的性质及其预计的成本和负担。
阅读摘要 →市场监管 · 2026/8/26
交易交易执行机构授权交易订单书要求
商品期货交易委员会 ("委员会"或"CFTC") 建议修改其对交换执行设施 ("SEF") 的规定,以取消SEC对交易交易所 (CEA) 法律 ("CEA"或"法") 第2 h) 项第8条 (第8条) 规定的交易执行要求不适用的交易交易交易交易所 (SWAP) 订单簿的要求.这些类型的交易所 (SWAP) 在委员会规定中被称为"允许交易".
阅读摘要 →市场监管 · 2026/5/29
LCH SA获得自律性组织机构的批准，批准CDSClear风险框架的提议规则变化
自律性组织机构LCH SA获得批准，批准CDSClear风险框架的提议规则变化，相关规则将于2024年12月15日生效
阅读摘要 →市场监管 · 2026/5/29
纳斯达克德克萨斯公司关于提出的规则变化计划的通知
纳斯达克德克萨斯公司提交了关于在提供一套免费服务包的提议，自我管理组织的规则变化计划已被提交给美国证券交易委员会。
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