监管与法律 · 2026/9/9

自律性监管机构;金融工业监管局, Inc.; 提出修订FINRA规则0150 (适用于免除证券除市政债券外的规则)、2165 (指定成人财务剥削)和4512 (客户账户信息)以及采用FINRA规则2166 (暂时延迟涉嫌欺诈交易)的通知

金融工业监管局, Inc. 提出修订FINRA规则0150、2165和4512以及采用FINRA规则2166的提议。