Definizioni di piccola impresa e piccola organizzazione per società di investimento e consulenti finanziari

Riepilogo

La Commissione dei mercati finanziari (SEC) propone di modificare le regole sottostanti ilatto Legge sulle società di investimento del 1940 (Investment Company Act) e ilatto Legge sulle consulenti finanziari del 1940 (Advisers Act) per definire i termini 'piccola impresa' e 'piccola organizzazione' per scopi delatto Legge sulla flessibilità regolatoria (RFA) aumentando i soggetti di riferimento per i soggetti di investimento. La Commissione propone anche una meccanismo per eventuali future adattamenti alle inflazioni dei soggetti di riferimento utilizzati in queste definizioni. Inoltre, la Commissione propone modifiche al modulo ADV e alla regola che fornisce le esenzioni di durezza continua dal deposito elettronico per i consulenti finanziari in connessione con le proposte modifiche.