Définitions de petites entreprises et petites organisations pour les sociétés d'investissement et les conseillers en investissements en vertu de la loi sur la flexibilité réglementaire

Résumé

La Commission des valeurs mobilières et des marchés (la « Commission » ou la « SEC ») propose d'amender les règles sous la loi sur les sociétés d'investissement de 1940 (la « loi sur les sociétés d'investissement ») et sous la loi sur les conseillers en investissements de 1940 (la « loi sur les conseillers en investissements ») qui définissent les termes « petite entreprise » et « petite organisation » en vue de la loi sur la flexibilité réglementaire (la « loi sur la flexibilité réglementaire ») pour augmenter les seuils basés sur les actifs utilisés dans ces définitions. La Commission propose également un mécanisme pour des ajustements futurs de l'inflation des seuils basés sur les actifs utilisés dans ces définitions. La Commission propose également des amendes à la formule ADV et à la règle fournissant des exemptions de durée prolongée pour le dépôt électronique des sociétés d'investissement en raison des amendes proposées.