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Regulación de mercados · 26/3/2026Actualizado: 16/10/2026 · 1 min de lectura

Actividades de recopilación de información de la agencia; solicitud de propuesta de recopilación; solicitud de comentarios; extensión: Exención de ciertas transacciones de compra o venta entre una compañía de inversión y ciertos personas afiliadas

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Resumen

La Comisión de Bolsa y Valores (SEC) solicita comentarios sobre la extensión de la Exención 17a-7, que permite a las compañías de inversión realizar transacciones de compra o venta con personas afiliadas sin cumplir con ciertos requisitos.

Idioma original de la fuente: Federal Register — SECAbrir el comunicado original →

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Regulación de mercados · 21/8/2026

Operadores de grupos de comercio de mercancías y asesores de comercio de mercancías: reducción de la regulación duplicada mediante exenciones de registro intermedio; ampliación de la exención para los grupos de comercio de mercancías pequeños

La Comisión de Comercio de Futures de Commodities ("Comisión" o "CFTC") propone varias modificaciones a sus requisitos de registro para determinados operadores de grupos de activos ("CPOs") y asesores de negociación de productos ("CTA") para reducir la regulación duplicada y superpuesta y reflejar la inflación ("Proposición"). La propuesta añadiría una exención del registro de CPO para ciertos asesores de inversión registrados en la Comisión de Valores y Bolsa ("Consultores de inversión registrados" o "RIAs") en relación con grupos de activos cuyos participantes se limitan a ciertos inversores sofisticados y que cumplen otras condiciones; una exención de registro relacionada para grupos de activos ("CTAs") y aumentar el umbral de exenciones brutas en la exención de registro de grupos de activos pequeños ("Common Exención") para la división de capital de la Comisión ("Common Exención") para la inflación.

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