Regulierung & Recht · 9.9.2026

Finanzmarktorganisationen; Financial Industry Regulatory Authority, Inc.; Bekanntmachung der Einreichung eines Vorschlags zur Änderung der FINRA-Richtlinien 0150 (Anwendung der Richtlinien auf ausgenommenen Wertpapiere außerhalb von kommunalen Wertpapieren), 2165 (Finanzielle Ausbeutung von bestimmten Erwachsenen) und 4512 (Kundenkontoinformationen) und zur Annahme der FINRA-Richtlinie 2166 (Ermittlungsverzögerungen auf Verdacht von Betrug)

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Die Financial Industry Regulatory Authority, Inc. (FINRA) hat eine Vorschlagsliste zur Änderung der FINRA-Richtlinien 0150, 2165 und 4512 eingereicht. Ziel ist es, die Anwendung dieser Richtlinien auf ausgenommene Wertpapiere zu ändern und die Finanzielle Ausbeutung von bestimmten Erwachsenen zu verhindern. Darüber hinaus soll eine neue Richtlinie zur Ermittlungsverzögerung bei Verdacht auf Betrug eingeführt werden.